罕見大案!上市公司造假119億,投資者如何索賠?

更新時間:2019年07月06日 17:54    來源:新民晚報    手機版我要報錯

這是中國證券史上罕見的造假大案,其中有兩個令人非常震驚的數據:第一,4年虛增利潤119億元,如此高的造假金額歷史罕見。第二,證監會開出的處罰人員名單長達28人,人數如此眾多也是罕見,其中3人被終身禁入,1人10年禁入。

這個案件就是康得新(002450)造假案,證監會7月5日表示,康得新所涉及的信息披露違法行為持續時間長、涉案金額巨大、手段極其惡劣、違法情節特別嚴重。這個巨額造假案,很可能使得康得新被強制退市

*ST康得新收到中國證監會行政處罰事先告知書

1

4年虛增利潤119億元,包裝成績優股

2019年1月,康得新因無力按期兌付15億短期融資券本息,業績真實性存疑,引起市場的廣泛關注和高度質疑。證監會迅速反應,果斷出擊,決定對康得新涉嫌信息披露違法行為立案調查。

7月5日晚間,康得新公告稱,收到證監會行政處罰事先告知書,揭開了康得新持續4年的重大造假案,也揭開了這個原先績優股的真面目。

經查,康得新涉嫌在2015年至2018年期間,通過虛構銷售業務等方式虛增營業收入,并通過虛構采購、生產、研發費用、產品運輸費用等方式虛增營業成本、研發費用和銷售費用。通過上述方式,康得新共虛增利潤總額達119億元

其中,康得新《2015年年度報告》虛增利潤總額23.81億元,占年報披露利潤總額的144.65%;《2016年年度報告》虛增利潤總額30.89億元,占年報披露利潤總額的134.19%;《2017年年度報告》虛增利潤總額39.74億元,占年報披露利潤總額的136.47%;《2018 年年度報告》虛增利潤總額 24.77億元,占年報披露利潤總額的722.16%。

*ST康得新月K線圖

根據當年的年報,2015年至2018年,康得新利潤總額分別為16.75億元、23.02億元、29.12億元、3.43億元,4年總計為72.32億元,如果不是造假119億元,這4年實際上是虧損的

此外,康得新還涉嫌未在相關年度報告中披露控股股東非經營性占用資金的關聯交易和為控股股東提供擔保,以及未如實披露募集資金使用情況等違法行為。

2

28名高管“組團”接罰單,3人終身禁入

如此巨額造假案實屬罕見,證監會表示,已經向涉案當事人送達行政處罰及市場禁入事先告知書,擬對康得新及主要責任人員在《證券法》規定的范圍內頂格處罰并采取終身證券市場禁入措施。下一步,我們將充分聽取當事人的陳述申辯意見,以事實為依據、以法律為準繩,依法進行處罰;對涉嫌犯罪的,嚴格按照有關規定移送司法機關追究刑事責任。

根據證監會開出的罰單,在年報上簽字的董事、監事、高級管理人員均有責任,所以,處罰人員的名單多達28人。除了康得新復合材料集團股份有限公司罰款60萬元,還對相關人員不同處罰。

當然,主要責任人首先是康得新實際控制人、時任董事長鐘玉,在康得新信息披露違法行為中居于核心地位,直接組織、策劃、領導并實施了涉案違法行為,是最主要的決策者,其行為直接導致康得新相關信息披露違法行為的發生,情節特別嚴重,除了對鐘玉給予警告,并處以90 萬元罰款,證監會還對鐘玉采取終身證券市場禁入措施

王瑜作為康得新時任董事、財務總監,在虛增利潤、控股股東非經營性資金占用的關聯交易等行為中,按照鐘玉提出的要求負責具體組織和執行,是康得新相關違法行為的重要組織者、參與者,除了30 萬元罰款,同樣終身禁入張麗雄作為康得新時任資金部主管,也被處以30 萬元罰款并終身禁入

徐曙作為康得新時任董事、總經理,除了給予警告,并處以20 萬元罰款,證監會還采取10 年證券市場禁入措施。

3

面臨強制退市風險,投資者可以起訴索賠

康得新成立于2001年,主要產品為光學膜、預涂膜等膜材料,公司還涉足裸眼3D、碳纖維等一系列新材料產品。

2010年-2017年,康得新的營業收入增長率和凈利潤增長率每年均超過20%,成為A股曾經鼎鼎有名的白馬股。自2010年上市以來,公司股價最高漲幅近十倍,并在2017年躋身千億市值公司之列。

如今已經變成*ST公司,7月5日收盤價只有3.52億元,市值僅124億元

造假案被揭露后,康得新已經面臨退市的風險,公司在公告中表示:公司2015-2018年連續四年凈利潤實際為負,觸及重大違法強制退市情形,公司股票可能被實施重大違法強制退市。8日起公司股票停牌

深交所7月5日晚間表示,將持續密切關注康得新后續進展,如證監會對康得新作出最終行政處罰決定,深交所將第一時間啟動公司重大違法強制退市流程。

如此巨額造假案,受傷的當然是廣大投資者,根據今年一季報披露的前十大股東中,還有中國證券金融股份有限公司等機構。不過,投資者可以對康得新起訴要求賠償

有關律師分析稱,在證監會作出正式處罰后,投資者可以依法提起索賠。從目前委托情況來看,該案索賠投資者人數不會少。在2018年10月29日之前買入康得新股票,并且在2018年10月29日后賣出或繼續持有,以及在2019年1月23日之前買入公司股票,并且在2019年1月23日后賣出或繼續持有股票的投資者,目前初步判斷可以提起索賠,但具體應該以法院后續的認定為準。

金海岸工作

作 者 | 連建明

圖 片 | 網 絡

編 輯 | 陸佳慧


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